眼见为虚，技术驱动的变革却是真真切切的。从PIKA横空出世到Sora抢占风头，ChatGPT从3.0到5.0版本演进，每一次新产品或版本发布都如同一枚深水炸弹，在科技圈和投资圈掀起千层浪。作为连接日常生活工作与AI等前沿技术的载体，软件产业也在新一轮科技革命的浪潮中蝶变。以Sora为代表的大模型技术将如何影响真实世界？当AI改变了底层软件的交互方式，我国软件行业正在发生哪些深刻变革？国产自主应用生态走到哪一步？哪些细分领域迎来新机会？本期《研究深一度》栏目邀请到了中欧基金科技研究员张晔与大家深度剖析。
Sora问世后，OpenAI官方称其为“世界模拟器”。这意味着，不同于之前的大模型，它在尝试理解这个真实世界的物理规律。
张晔：Sora是一款基于Transformer架构的生成大模型，它能够通过输入文本/图片/视频来生成长达一分钟的高清视频。其实，将Transformer引入视频生成领域从2022年就开始了，因此不算是非常新的技术。但与之前技术不同的是，Sora用了一种新的区块（Patches）切割方法，传统的切割方法是将视频中每一帧的图片切成二维的区块，然后用模型学习不同帧之间的关系；但Sora将视频数据切成了三维的区块，相较之前的区块还包含了时间的关系。
这种新技术的优势主要有以下几方面。一是可以调整视频生成的时间、分辨率、纵横比；二是可以向前或向后扩展视频；三是有复杂场景和角色生成能力；四是拥有较强的语言理解能力；五是具备了3D一致性。
但当前技术也存在一定不足，比如目前生成的视频中文字具有乱码，如何在文生视频的结果中进行文字细节的处理依然是难点；其次，对于物理规律仍需更好的理解和学习；三是生成的视频时长仍有进一步提升的空间。
图片来源：OpenAI官网
张晔：可以预见到的是，Sora出现之后有可能出现一系列新应用，对相关行业产生影响。
视频生成：
剧本、文本创作力可能成为核心竞争力，有可能出现虚拟偶像。特效行业、摄影师行业、动画师行业等可能受到影响。
视频编辑：
可以根据视频前向或后向生成镜头，辅助进行视频补拍和编辑。对于短视频创作者来说，可以用Sora代替繁琐的剪辑工作。
从应用场景来看，伴随文生视频大模型从2D向3D迭代，相关行业的应用场景也将不断拓宽。生成短剧、MV、电视剧、电影、动画片；商品展示视频（零售）、教学视频（教育）、工业仿真/培训（工业）、VR游戏（游戏/娱乐）等等。
如果Sora进一步能够掌握真实世界的物理规律，有可能会对科学领域的探索产生重大影响，如生物医药、基因研究、数理化研究、具身智能、自动驾驶等。
大模型驱动下，AI软件应用有望从出行、游戏、办公领域快速渗透至教育、医疗等广泛场景。
张晔：AI大模型助力了底层软件的交互方式变革，显著提升大数据应用和分析能力。交互方式方面，语言大模型改变了繁琐的人机交互方式，使得用户可以通过简洁的自然语言完成任务，比如智能文档处理，仅需一句话就可以完成一个文档的检索。数据分析方面，大模型可以自动采集、处理和分析数据，即使非专业人士也可通过自然语言指令完成数据分析工作，比如可以自动生成、更新相关分析模型。
AI大模型围绕多模态和AI Agent（人工智能体）两大方向升级迭代。
多模态：随着多模态技术的发展，2024年AI将满足更复杂的应用场景，1）能生成更复杂的内容，比如写一本剧情复杂的小说；2）辅助各行各业办公，比如帮助外科医生诊断、给律师提供法律案例等。
AI Agent：
展现出强大的复杂任务完成能力，可自发性将目标拆解成简单细化的子任务。用户可以通过多个Prompt工程引导大模型对复杂问题进行拆解、逐步击破，并形成完整的解决方案。据GPThunter数据显示，截至2023年12月3日，自定义 GPT数量已经超过3万个，应用范围拓展到投资、科研、考研、恋爱、购物、健身等。
张晔：在汽车硬件趋同化发展下，汽车软件将成为汽车发展的动力。而得益于国家政策支持和技术储备，中国汽车智能化布局位于世界前列，我国汽车软件行业逐渐繁荣。
智能座舱方面，国内造车厂商拔得头筹，并成为汽车的差异化卖点。2022年智能座舱在新车中渗透率最高的价位区间为10-25万元，达到57.4%。（数据来源：《2022年中国智能座舱行业市场前景及投资研究报告》，中商产业研究院，发布时间：2022/8/31），位于全球领先地位。我国头部智能操作系统提供商也积极与国际龙头合作打造“芯片+车载操作系统”的智能座舱，今年已发布新一代解决方案。
智能驾驶方面，
受益于政策和消费者喜好，我国自动驾驶产业链初步形成。2022年我国自动驾驶新车L2（辅助驾驶）渗透率达到35%（数据来源：国务院政策例行吹风会，发布时间：2023/6/21），造车厂商采取自主研发技术+合作开发模式。
张晔：显示和交互技术的进步让扩展现实（XR）有望成为下一代计算平台载体。消费电子产品从概念提出到最后大规模落地需要先后经历硬件设计、操作系统设计、应用开发三大环节。
操作系统设计：MR等新一代终端需要支持与现有终端的打通协同，即实现生态共享、跨端共享等，因此开发者可用“空间计算交互”重塑现有App体验，或设计原生APP。以Vision Pro的VisionOS为例，苹果为VisionOS拓展了框架，使之能够支持新硬件和全空间范式。VisionOS应用程序开发本质为iOS和iPadOS应用的拓展。（来源：财联社，日期；2024/1/16）
内容生产与应用层面：
侧重软件，主要分为开发环境/工具和采集系统两部分，前者包括操作系统、开发引擎、SDK、API等，后者包括360视频、拼接缝合、3D建模、光场等。
MR/VR/XR应用场景从游戏向其他领域延伸，类型逐渐丰富。虽然游戏仍占XR应用场景的绝大多数，但其使用场景正逐渐拓展至影视、体育、游戏、音乐等娱乐活动和办公、音频、视频等刚需，应用场景有望进一步拓宽。
娱乐：
移动互联网对娱乐的影响体现在终端设备便携性提高后，内容观看与制作门槛的降低，如用户可以随时随地用手机拍摄、观看内容，有观看时间碎片化、内容数量大、内容轻量化的特征。而MR即将开创的空间互联网时代，在兼顾设备便捷性的同时，更侧重内容质量。空间计算设备的内容质量提升，主要通过3D视频带来的沉浸感体现。
办公：生产力工具是新一代计算平台必备的属性之一，刚需功能是产品销量提升的基础。1）3D设计：空间视图、新交互方式，让设计类工作更加自然高效；2）大屏显示：近眼显示屏更大的画面，不再需要低头办公、搬运笨重的显示器。
社交：通过大DAU应用、通信技术升级实现社交体验升级。1）Vision Pro系统已接入微信测试版，最大化潜在用户；2）设备支持面部扫描，让用户间视频更接近面对面交流。
近年来，国产软件快速崛起，如何构建丰富的自主生态也成为行业面临的重要课题。
张晔：商业模式主要可分为定制开发模式和产品开发模式两大类。
1）定制开发模式主要内容是软件公司为需求企业提供定制化软件开发服务，包含人员外包和项目整包两种模式，成本集中在人员招聘、培训和管理，拥有劳动密集型产业的特点，以客户需求为导向，进行高度合作。
优点在于容易进入市场，资金回收周期短，发展稳定，缺点在于缺乏核心竞争力，同质化竞争严重，利润空间有限。
2）产品开发模式主要内容是软件公司自身开发软件并进行销售，根据产品的销售模式可分为永久许可证、订阅制、免费增值和平台生态四种，特点为开发标准化产品，以市场为导向不断调整产品的开发和更新。
缺点在于需要较高的研发投入和长研发周期，且拓展市场困难，通常需要长期资金投入和客户拓展，而优点在于一旦形成规模则拥有较高的专业壁垒，整体拥有高利润潜力和广阔市场空间。
考虑商业模式的差异，产品开发型公司的利润上限和利润稳定性大于人力外包型与项目整包型，软件产品化是长期趋势。
张晔：目前应用层软件和安全类技术发展相对于基础硬件、基础软件更快，且更加市场化，而跟行业贴合的应用软件，如电力软件、工业软件等，距离场景和客户更近，有持续打磨和迭代机会，用户感知度更强，中长期发展机会更大。
从功能分类角度，近年来基础软硬件国产化推进较快，但是提升空间依然巨大。基于中欧基金产业调研，根据2022年末数据测算，基础软硬件相关的操作系统、数据库、中间件、办公软件的国产渗透率分别为8%、6%、15%、28%；专业应用领域的CAD、ERP国产化渗透率约为20%、50%。
张晔：受限于广泛需求下的供给有限，政策导向将仍然将是鼓励为主+强制为辅。供给有限体现为两方面，一是供给的数量，二是供给的质量。从底层硬件、到基础软件、再到应用软件，相对于中国广泛的终端需求，供给的厂商数量较为有限；质量上，距离领先产品的成熟度和产品的易用性、以及丰富生态的构建，都存在较大差距，主要体现在以下三方面：
其一，技术壁垒。比其国际大型厂商，国产软件的竞争力存在客观差距，缺乏足够核心技术，专利等储备；其二，生态适配。缺乏配套的成熟生态，包括其他软件的兼容，开发者用户社区等多方面环境；其三，用户惯性。替换成本高，时间长，中途可能影响公司原有业务，存在对原本软件的依赖性，缺乏动力进行国产化替换；
针对以上三点，国产软件公司可以从以下三个方面进行攻坚突破：一是加大对技术研发的投入，不断创新和突破，在关键领域追赶、取得领先优势；二是提高产品能力，针对性提供过渡服务，降低过渡成本，实现国产替换"软着陆"；三是建设完善生态系统，吸引更多的开发者和用户参与其中，形成良性循环，提高品牌认可度。
张晔：PC端方面，国产操作系统大都是基于开源Linux内核的基础上进行二次开发，并未对Kernel（内核）做修改，保持了原有的内核框架模式。但值得注意的是，由于性能及上层应用软件的“难用”痛点，国产操作系统应用存在“面子工程”现象，即在终端分别部署Windows、国产操作系统两套，国产操作系统仍然缺乏应用验证的市场环境。从竞争格局而言，操作系统软件市场集中度高，标的稀缺。
移动端方面，我国头部厂商手机系统生态也在不断扩容原生应用。以华为为例，截至2023HDC，HarmonyOS适配终端数量7亿（含鸿蒙手机约3.4亿）。华为预计2024年底，加入鸿蒙生态的原生应用达到5000个以上，并最终实现50万+鸿蒙原生应用。（来源：证券日报，时间：2023/8/4；来源：中国基金报，时间：2024/1/18）长期而言，国产应用生态将从强化自主可控、提升用户体验、形成“生态+用户+平台”三方面强化竞争优势。
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