海通证券一直秉承“集团化、国际化、信息化”的发展战略，持续加强在软件研发方面的投入，以提升自主研发能力和IT价值最大化为驱动，主动对标国际标准，积极吸取业界精髓，加强质量管控，持续推进需求、开发、测试的全流程管理体系建设。经过不懈努力，基于CMMI标准，参考业内最佳实践，结合敏捷、精益等多种方法，探索出符合公司发展现状并具有前瞻性的多模软件研发模式，形成了企业级研发流程体系HOPE(Haitong Organizational Processof Engineering)，实现了需求、开发、测试的规范化和标准化。多模软件研发模式构建了软件开发与管理的整体框架，制定了软件研发和项目管理流程，完善了研发管理的方式，建立了全面有效的软件质量管控体系，强化了管理制度的落地，并将持续改进的要求落实到各个环节，切实提升软件研发的效率、质量和管理能力。
多模软件研发模式的内涵多模软件研发模式融合Gartner“双态IT”、能力成熟度模型集成CMMI、敏捷、精益等理念，结合公司业务多元化发展和数字化转型要求，做到“质量、约束、价值、能力”平衡，核心是在特定约束条件下，减少技术债，控制软件产品遗留隐患对后续影响，关注人员能力提升，尽可能实现IT价值最大化。
1.稳态和敏态融合
软件研发以“服务客户、服务业务、服务管理”为落脚点，基于现实需求和长远发展目标，高效地开展软件研发，实现了稳态和敏态的融合。对于业务单元稳定、需求明确的项目，采用传统稳态模式。对于业务模式和业务流程本身处于不断探索的项目，采用“互联网+”敏态模式。稳态以管控流程为主线，应用瀑布式、迭代式等传统开发方法，保证业务的稳定安全和高效运作，关注点是性价比。敏态以需求导向为主线，应用敏捷开发、持续交付等新兴开发方法，满足业务的灵活创新与迭代，关注点是适应变化，提高用户的满意度。
2.CMMI和敏捷、精益互补
多模研发模式博采CMMI、敏捷、精益之长，采用CMMI解决“做什么”，敏捷解决“如何做”，精益解决价值最大化。首先，参照CMMI标准形成组织级的管控体系，建立规范的过程，将人、流程、工具三位一体集成在一起，软件研发遵循制定的过程，同时实践中不断改进。其次，采用敏捷方法对具体研发过程优化，实现了“把事情做正确”，小步快跑，依赖做事的原则和方法快速交付产品，提升团队研发效能。最后，借鉴精益产品开发流，注重软件质量、价值和人员能力提升，持续交付有价值的软件。
3.管控和赋能并重
软件研发首先求“稳”，对于应用系统开发聚焦安全自主可控，采用管控模式，按计划驱动，提高软件产品可靠性、稳定性、安全性。求“稳”同时求“快”，互联网金融和创新型需求需要敏捷治理，快速地将需求转化为产品。同时还要“准”，准确理解和实现需求，尽量实现软件价值最大化。“快”和“准”过程中注重发挥个体主观能动性，属于赋能模式，其核心是激活研发人员自我驱动，提升自身业务和技术能力，从保守、求稳转变为开放合作、勇于创新。管控和赋能并重形成稳健、发现、探索、创新的氛围，个体价值和集体智慧均得到发挥，专业化分工同时兼顾协同。
多模软件研发实践及主要成果1.形成了HOPE和软件产品交付基础设施
HOPE制定了软件研发的方针政策、生命周期模型、规范和流程，并建立了组织资产库，形成了企业级软件研发的基础设施。HOPE纵向分为项目管理、组织过程、项目集管理、软件工程过程、投资组合、支持过程六个过程领域；横向按照生命周期分为项目集规划、项目策划、项目开发与实施、系统集成测试、上线发布、项目集收尾六个阶段。HOPE共制定了34个流程，每个流程包括规范、模板、使用指南等，其中双态流程涵盖需求管理、风险管理、项目管理、测试管理、配置管理、质量管理等21个；敏态流程涵盖项目策划、故事梳理、冲刺规划、冲刺回顾、冲刺评审、敏捷设计与开发、持续集成等12个。组织资产库包括流程库、文档库、培训库、风险库、度量库、经验交流库等，用来管理和发布软件资产并沉淀研发积累。
2.依靠组织和工作机制持续推进改进措施落地
一是建立了EPG组织，负责HOPE优化和研发过程持续改进以及工具等的引入落地。EPG由来自研发一线经验丰富的需求、开发、测试、项目管理、质量保证、敏捷教练专家组成。二是组建了PPQA团队，执行流程检查和审计，并按照审计结果辅导项目团队改进。三是形成了敏捷教练团队，负责引入和推广业界先进的管理方法与实践，结合团队实际情况，制定有针对性的效能提升方案。四是建立了一套健全的过程持续改进方法，优化HOPE标准流程定义和实施效果评估指标，各个项目对流程剪裁后开始导入实施并接受PPQA的审计监督，通过收集度量数据、典型案例、改进建议等，解决过程改进中的问题，推动改进措施落地。
3.RDCP支撑并固化了流程的高效运作
软件研发实践离不开工具平台的支撑，基于开源技术建设了研发管理协同平台（RDCP），并和办公协同平台、自动化测试系统、配置管理系统、运维管理系统等多个系统集成，实现了统一的需求管理、开发管理、测试管理和项目管理，能够从项目集、项目、系统、需求、任务、缺陷等多维度跟踪和管理。RDCP建立了量化指标度量体系并应用到项目管理、风险预测、过程优化、质量管理、研发效能度量中。RDCP通过对研发过程进行事前、事中、事后管理，基本实现IT项目从立项、开发、测试到运维全流程中各个环节的衔接，加强了对项目整体把控，助力研发生产能效提升。
4.强化需求开发和需求管理
多模软件研发以需求为出发点和落脚点，强化需求开发能力和需求管理能力。需求开发应用设计思维等方法挖掘和提炼业务需求，解决业务痛点问题，并把业务需求转化为软件需求，规范了业务需求的描述和验收标准。HOPE引入需求跟踪矩阵，将需求自顶向下划分为史诗、特性、能力、故事四个层级，每个层级都确保干系人对需求描述理解的一致。将非功能性需求纳入“使能”需求，建立了软件需求流转的敏捷需求层级体系，跟踪端对端的需求状态以及变更记录，实现对需求的可追溯性。制定了需求变更指南，规范了需求变更流程，减少需求变更对当前版本开发计划的影响。
5.传统与敏捷并举
多模开发传统与敏捷并举，在开发中学习、完善和成长。通过引入SCRUM、看板等方法，研发团队养成每日站会、电子看板跟踪、RDCP任务登记、定时汇报（日报、周报、月报）等工作习惯，提高团队透明性同时提升团队士气和凝聚力。创新性地将冲刺计划、冲刺评审及冲刺回顾三会合一，形成了固定的迭代开发周期和稳定的冲刺产出，提高了用户满意度。每个迭代版本基于需求特性驱动，把开发重点放在实现有价值的需求上，避免盲目追求没有价值的度量指标而带病迭代。团队全员参与故事梳理和冲刺规划等活动，为团队成员提供参与需求分析、自我承诺的机会，充分调动了成员的积极性和主人翁意识。积极探索高效能研发方式，构建DEVOPS流水线，打通开发、测试、运维、持续交付的通道。
6.提升测试质量和效率
测试是软件质量保证的重要手段。对照《证券期货市场行业测试标准》，为单元测试、系统测试、系统集成测试、验收测试、通关测试、全网测试建立了流程和规范，统一了测试用例、缺陷属性等。实现了测试全生命周期管理，建立了从需求、测试用例、用例执行、测试缺陷的双向跟踪回溯机制，提升测试管理的效率，保证需求的测试覆盖率。建立了测试度量指标，通过研发管理协作平台为测试用例和缺陷统计提供数据基础。加大安全测试力度，使用自动化测试、精准测试等新工具和新方法提质增效。
7.研发效率和质量得到提升
IT人员理念是决定软件研发未来发展的核心。软件开发中心全员积极践行多模研发，将组织规范逐步固化为工作习惯，做事方法逐渐变得标准化、规范化，形成了透明、自律、信任、沟通、协作、创新的研发氛围和海通特色的软件研发道术：统一、透明、驱动、防范、效率。
展 望多模软件研发模式助力海通获得CMMI3级认证，成为证券期货行业少数几家同时拥有ISO20000、ISO27001、CMMI3三项主要IT管理国际标准认证的证券公司，标志着公司在过程组织、软件研发、项目管理、能力成熟度等方面能力达到了新高度。多模研发模式吸收了众多软件工程新方法和新思路，兼顾IT研发中的“稳”与“敏”，有效提升了IT自主研发能力，缩短了业务需求平均交付周期，减少了技术债，提升了研发质量。今后软件研发紧密围绕客户为中心的“12345”战略（一体两翼、三轮驱动、四根支柱、五大能力，打造智慧海通），加强金融科技应用，深化软件研发道术，以自身高质量发展赋能公司数字化转型。
